證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告號：2024-0999
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
國泰君安證券有限公司(以下簡稱“國泰君安”)、“公司”)擬通過向海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”)全體a股股東發行a股，向海通證券全體h股股東發行h股，吸收合并海通證券，發行a股募集配套資金(以下簡稱“本次交易”)。
2024年12月26日，公司收到上海證券交易所出具的《關于國泰君安證券股份有限公司合并海通證券股份有限公司換股、募集配套資金及相關交易申請的審核詢價函》(上海證券交易所上審(并購)〔2024〕41號)(以下簡稱“問詢函”)。
根據詢價函的要求，國泰君安、海通證券及相關中介機構對相關事項進行了認真研究和實施，回復了詢價函中涉及的問題，修訂、補充和完善了重組報告等申請文件。詳見公司同日在上海證券交易所網站上的具體內容（www.sse.com.cn）披露的《關于國泰君安證券股份有限公司合并海通證券股份有限公司換股、募集配套資金及關聯交易申請審核詢價函的回復》等相關文件。
本次交易仍需經上海證券交易所批準、中國證券監督管理委員會等有權監管機構批準、批準、注冊或同意才能正式實施。實施是否仍存在不確定性。公司在上海證券交易所網站上發布的信息（www.sse.com.cn）以指定信息披露媒體發布的公告為準。請關注后續公告和投資風險。
特此公告。
國泰君安證券有限公司董事會
2024年12月31日
證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告號：2024-1000
國泰君安證券有限公司
海通證券股份有限公司關于合并海通證券股份有限公司并募集配套資金及相關交易報告（草案）（修訂稿）修訂說明書的公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
國泰君安證券有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“公司”）計劃通過向海通證券有限公司（以下簡稱“海通證券”）發行a股，向海通證券所有H股股東發行H股，吸收合并海通證券，發行a股募集配套資金。
2024年12月26日，公司收到上海證券交易所出具的《關于國泰君安證券股份有限公司合并海通證券股份有限公司換股、募集配套資金及相關交易申請的審核詢價函》(上海證券交易所上審(并購)〔2024〕41號)(以下簡稱“詢價函”)。根據詢價函的要求，國泰君安、海通證券及相關中介機構對相關事項進行了認真研究和落實，修訂、補充和完善了《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司及募集配套資金及相關交易報告(草案)》(以下簡稱《草案》)，并于2024年12月30日在上海證券交易所網站上。（www.sse.com.cn）草案(修訂稿)已披露。
與2024年12月24日公布的《國泰君安證券有限公司換股吸收合并海通證券有限公司》相比，草案(修訂稿)對部分內容進行了修訂，主要修訂如下:
除上述修訂和補充外，公司還對草案(修訂稿)全文進行了梳理和自查，完善了一點表述，對重組方案沒有影響。
特此公告。
國泰君安證券有限公司董事會
2024年12月31日
證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告號：2024-098
國泰君安證券有限公司
第六屆董事會第三十屆臨時會議決議公告
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
2024年12月23日，國泰君安證券有限公司（以下簡稱“本公司”或“本公司”）以電子郵件的形式發出第六屆董事會第三十次臨時會議的通知和文件，第六屆董事會第三十次臨時會議于2024年12月30日以書面審議和通訊表決的形式舉行。截至2024年12月30日，公司已收到15名董事的書面表決票。會議的召開、召開和表決程序符合《公司法》規定、公司章程和董事會議事規則的有關規定。本次會議審議并通過了以下議案：
一、審議通過了《關于公司高級管理人員2023年度考核的報告》
投票結果如下：15票贊成，0票反對，0票棄權，關聯董事李俊杰回避投票。
董事會薪酬考核和提名委員會提前審查了該議案，并同意提交董事會審議。
特此公告。
國泰君安證券有限公司董事會
2024年12月31日
編輯：金杜
湘公網安備43010502001700號