證券代碼：002073證券簡稱：軟控股公告號：2024-059
公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、公司2021年限制性股票激勵計劃第三個終止限制期滿足終止限制條件的激勵對象有20人，可終止限制性股票數量為58.00萬股，占公司總股本1.017、355、673股的0.5780%。
2、2024年11月21日解除限售限制性股票上市流通日。
2024年9月27日，軟控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)召開第八屆董事會第二十一次會議和第八屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于解除限售期限售條件成果的第三個議案》。具體內容見《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《巨潮信息網》2024年9月28日指定信息披露媒體（http://www.cninfo.com.cn）《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第三次終止限售條件的公告》披露。根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《公司2021年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》)、“本激勵計劃”)相關規定和公司2021年第二次臨時股東大會授權，公司為滿足解除限售條件的20名激勵對象辦理解除限售相關事宜。根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《公司2021年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》)、“本激勵計劃”)相關規定和公司2021年第二次臨時股東大會授權，公司為滿足解除限售條件的20名激勵對象辦理解除限售相關事宜。現將有關事項說明如下:
1、本激勵計劃已完成的審批程序
(1)公司第七屆董事會第十六次會議于2021年9月27日審議通過了《關于公司第七屆董事會第十六次會議》。＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃(草案)＞《關于及其摘要的議案》＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。獨立董事就本激勵計劃的相關提案發表了同意。
同日，公司召開了第七屆監事會第十三次會議審議通過＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃(草案)＞《關于及其摘要的議案》＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《關于核實的議案》和《關于核實的議案》＜2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單＞的議案》。
(2)2021年9月28日至2021年10月7日，公司在公司內部公布了《軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》。公示期滿后，監事會未收到任何異議。2021年10月9日，公司披露了《軟控股份有限公司第七屆監事會第十四次會議決議公告》(公告號:2021-040)。
同時，公司在本激勵計劃草案公開披露前6個月內對本激勵計劃內幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票進行了自查，并于2021年10月15日披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票的自查報告》(公告號:2021-043)。
(三)2021年10月14日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃(草案)＞《關于及其摘要的議案》＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵有關事項的議案》。
（4）2021年10月22日，公司召開第七屆董事會第十八次會議和第七屆監事會第十六次會議，審議通過了向激勵對象授予限制性股票的提案。根據公司2021年第二次臨時股東大會的授權，董事會于2021年10月22日確定本激勵計劃的授予日，授予20名合格激勵對象1.96萬股限制性股票，授予價格為2.55元/股。公司獨立董事對此發表了同意意見，公司監事會審查了激勵對象名單和授予事項，并發表了驗證意見。
(5)2021年11月17日，公司披露了《2021年限制性股票激勵計劃限制性股票授予登記公告》(公告號:2021-054)。到目前為止，公司已完成2021限制性股票激勵計劃限制性股票的授予和登記，并以2.55元/股的價格向20個激勵對象授予1960.00萬只限制性股票。授予的限制性股票將于20211月18日上市。
(6)2022年11月15日，公司召開第八屆董事會第五次會議和第八屆監事會第六次會議，審議通過了《關于解除限售期限售條件的公司2021年限售股激勵計劃第一項成果的議案》。董事會認為，公司2021年限售股激勵計劃首個解除限售期限售條件已經實現，共有20名激勵對象符合解除限售條件。限制性股票數量為784.00萬股，可以解除限制。公司獨立董事對有關事項發表了同意意見，監事會對有關事項發表了核查意見。
(7)2023年10月23日，公司召開第八屆董事會第十三次會議和第八屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于解除限售期限售條件的第二項法案》。董事會認為，公司在2021年解除限售期限售條件的第二項法案已經實現。滿足解除限售條件的激勵對象有20人，解除限售限制性股票數量為588.00萬股。公司獨立董事對有關事項發表了同意意見，監事會對有關事項發表了核查意見。
(八)2024年9月27日，公司召開第八屆董事會第二十一次會議和第八屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于解除2021年限制性股票激勵計劃第三次限售期限售條件成果的議案》。董事會認為，2021年限制性股票激勵計劃第三次解除限售期限售條件已經實現。滿足解除限售條件的激勵對象有20人，解除限售限制性股票數量為588.00萬股。監事會對有關事項發表了核查意見。
二、本激勵計劃第三個解除限售期限售條件的條件
(一)第三個限售期屆滿的說明
根據《激勵計劃》的規定，本激勵計劃的第三個解除限制期為自限制性股票上市之日起36個月內的第一個交易日至限制性股票上市之日起48個月內的最后一個交易日。解除限制的比例為授予限制性股票總數的30%。本激勵計劃授予限制性股票的上市日為2021年11月18日，授予限制性股票的第一個限制期于2022年11月17日屆滿，授予限制性股票的第二個限制期于2023年11月17日屆滿，授予限制性股票的第三個限制期將于2024年11月17日屆滿。
(二)第三次解除限制期限解除限制條件成就的情況
綜上所述，董事會認為，解除本激勵計劃限制性股票限制期的第三個終止條件已經取得了成就。根據公司2021年第二屆臨時股東大會對董事會的授權，公司董事會同意按照本激勵計劃的有關規定，為20名符合條件的激勵對象解除限制性股票。
三、本次解除限售股上市流通安排
1、限售限制性股票上市流通日期為：2024年11月21日。
2、符合解除限售條件的激勵對象為：20人。
3、限售限制性股票上市流通量為588.00萬股，占公司總股本1.017、355、673股的0.5780%。
4、本激勵計劃第三個終止限售期的具體情況如下：
四、解除限制性股票限制后的股本結構表
注：截至2024年10月31日，變更前的股本結構表僅考慮限制性股票的終止。實際變更結果以中國證券登記結算有限公司深圳分公司在限制性股票終止后出具的股本結構表為準。
五、備查文件
(一)公司第八屆董事會第二十一次會議決議；
(二)公司第八屆監事會第二十一次會議決議；
（3）山東省國曜琴島（青島）律師事務所關于2021年軟控股份有限公司限制性股票激勵計劃第三期解除限制性銷售的法律意見；
(4)上海信公怡和企業管理咨詢有限公司關于軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃第三次終止限售期的獨立財務顧問報告。
特此公告。
軟控股有限公司董事會
2024年11月19日
編輯：金杜
湘公網安備43010502001700號