漢朔科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“漢朔科技”)、“發(fā)行人”或“公司”)首次公開發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”)并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深圳證券交易所”)上市審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)，并已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)注冊(cè)(證監(jiān)會(huì)許可證〔2024〕1661號(hào))。《漢朔科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的招股說明書》及其附件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮信息網(wǎng)，網(wǎng)站www.cninfo.com.cn;網(wǎng)站wwwww，中證網(wǎng).cs.com.cn;中國(guó)證券網(wǎng)站wwww.cnstock.com;證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，www.stcn.com;證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)，www.zqrb.cn;經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)，www.jjckb.cn;金融時(shí)報(bào),www.financialnews.com.cn;中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)，www.chinadaily.com.cn),中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中金公司”，并置于發(fā)行人、深交所、發(fā)行保薦人(主承銷商)、“保薦人”或“保薦人(主承銷商)”的住所，供公眾查閱。
請(qǐng)關(guān)注本次發(fā)行的發(fā)行方式、線上線下認(rèn)購(gòu)及支付、回?fù)軝C(jī)制、暫停發(fā)行及棄買股份處理等。，并仔細(xì)閱讀今天發(fā)布的《漢朔科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步查詢及推廣公告》(以下簡(jiǎn)稱《初步查詢及推廣公告》)。具體內(nèi)容如下:
1、2025年2月28日(T日)，線下發(fā)行認(rèn)購(gòu)日和線上認(rèn)購(gòu)日，其中線下認(rèn)購(gòu)時(shí)間為9:30-15:網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)時(shí)間為900:15-11:30,13:00-15:00.投資者在2025年2月28日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和線下認(rèn)購(gòu)時(shí)，無(wú)需支付認(rèn)購(gòu)資金。
2、2025年2月24日，所有擬參與本次初步詢價(jià)并符合相關(guān)條件的線下投資者必須按照相關(guān)要求參與本次初步詢價(jià)(T-4日)中午12:00前注冊(cè)并輸入相關(guān)信息，并及時(shí)上傳驗(yàn)證材料。請(qǐng)登錄中金IPO線下投資者管理系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://zczipo.cicc.com.cn/)。
3、本次發(fā)行采用定向配售(以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”)給參與戰(zhàn)略配售的投資者、線下查詢合格投資者配售（以下簡(jiǎn)稱“線下發(fā)行”）和定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“線下發(fā)行”）與持有深圳市場(chǎng)非限制a股和非限制存托憑證市值的公眾投資者（以下簡(jiǎn)稱“線上發(fā)行”）相結(jié)合。
保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步查詢和線上線下發(fā)行。初步查詢和線下發(fā)行通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)(https://eipo.szse.cn)實(shí)施中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記結(jié)算平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）；網(wǎng)上發(fā)行通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。請(qǐng)仔細(xì)閱讀本公告和深圳證券交易所網(wǎng)站(www.szse.cn)公布的《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深圳證券交易所)﹝2018﹞279號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則”)。
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人高級(jí)管理人員和核心員工設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、發(fā)起人相關(guān)子公司的后續(xù)投資（如有）和其他參與戰(zhàn)略配售的投資者組成。發(fā)行價(jià)格超過最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，最高報(bào)價(jià)后設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公開發(fā)行基金”）、國(guó)家社?；?以下簡(jiǎn)稱“社保基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(以下簡(jiǎn)稱年金基金)、符合《保險(xiǎn)基金使用管理辦法》規(guī)定的保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)基金”）和合格的海外投資者基金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，發(fā)行的發(fā)起人相關(guān)子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。戰(zhàn)略配售詳見《初步調(diào)查推廣公告》中的“二、二。戰(zhàn)略配售”。
發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在漢朔科技有限公司首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行公告”）中披露參與戰(zhàn)略配售的投資者名稱、配售股票數(shù)量、發(fā)行股票數(shù)量比例和限制期。
4、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將通過初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，線下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
5、線下發(fā)行對(duì)象：線下發(fā)行對(duì)象為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、金融公司、合格的海外投資者、符合一定條件的私募股權(quán)基金經(jīng)理等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。
6、初步查詢:本次發(fā)行的初步查詢時(shí)間為2025年2月25日(T-3日)的9:30-15:00.在上述時(shí)間內(nèi)，合格的線下投資者可以通過深圳證券交易所的線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交申報(bào)價(jià)格和擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量。
在2025年2月24日(T-4日)上午8:2025年2月25日，30-初步詢價(jià)日(T-3日)上午9日:30日前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍，否則不得參與本次詢價(jià)。線下投資者在提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。
參與創(chuàng)業(yè)板初步詢價(jià)的線下投資者可以分別為其管理的多個(gè)配售對(duì)象填寫不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)線下投資者最多填寫3個(gè)報(bào)價(jià)，最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。線下投資者及其管理的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)包括每股價(jià)格和價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)重新執(zhí)行定價(jià)決策程序，在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上填寫解釋價(jià)格變更原因、價(jià)格變更范圍的邏輯計(jì)算依據(jù)，是否存在定價(jià)依據(jù)不足、（或）定價(jià)決策程序不完整等情況，并將價(jià)格變更依據(jù)和（或）重新執(zhí)行定價(jià)決策程序備查。
在初步查詢階段，每個(gè)配售對(duì)象的最低申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為70萬(wàn)股，最低申購(gòu)數(shù)量變更單位設(shè)定為10萬(wàn)股，即線下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量超過70萬(wàn)股的部分必須是10萬(wàn)股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量不得超過1350萬(wàn)股，約占線下初始發(fā)行數(shù)量的49.94%。每個(gè)配售對(duì)象報(bào)價(jià)的最小變更單位為0.01元。
線下投資者應(yīng)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模合理確定認(rèn)購(gòu)金額，不得超過資產(chǎn)規(guī)模。發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，有權(quán)認(rèn)定配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
線下投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模，合理確定認(rèn)購(gòu)金額，不得超過資產(chǎn)規(guī)模。原則上，線下投資者為配售對(duì)象填寫的擬認(rèn)購(gòu)金額不得超過配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日，即2025年1月31日）的總資產(chǎn)和詢價(jià)前的總資產(chǎn)。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上應(yīng)在詢價(jià)第一天前的第五個(gè)交易日，即2025年2月18日(T-8日)產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算低值。
2025年2月24日，參與漢朔科技初步詢價(jià)并符合相關(guān)投資者條件的線下投資者必須符合相關(guān)要求(T-4日)中午12:00前通過中金IPO線下投資者管理系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://zczipo.cicc.com.cn/)完成相關(guān)信息的輸入和驗(yàn)證材料的上傳。如果投資者拒絕配合驗(yàn)證，未能完全提交相關(guān)材料或提交的材料不足以排除法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與線下發(fā)行，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將拒絕參與線下發(fā)行，報(bào)價(jià)作為無(wú)效報(bào)價(jià)處理或不配售，并在發(fā)行公告中披露。線下投資者違反規(guī)定參與新股線下發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
特別提示1：為促進(jìn)線下投資者的審慎報(bào)價(jià)，深圳證券交易所在線下發(fā)行電子平臺(tái)上增加了定價(jià)基礎(chǔ)驗(yàn)證功能。線下投資者需要按以下要求進(jìn)行操作：
在2025年2月24日(T-4日)上午8:2025年2月25日，30-初步詢價(jià)日(T-3日)上午9日:30前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)(https://eipo.szse.cn)提交定價(jià)依據(jù)，填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍，否則不得參與詢價(jià)。線下投資者在提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。
線下投資者應(yīng)根據(jù)定價(jià)依據(jù)提供的建議價(jià)格或價(jià)格范圍進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得修改建議價(jià)格或超過建議價(jià)格范圍。
特別提示2：線下投資者應(yīng)如實(shí)向發(fā)起人（主承銷商）提供配售對(duì)象最近一個(gè)月末的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和相關(guān)證明文件（招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日，即2025年1月31日），并滿足發(fā)起人（主承銷商）的相關(guān)要求。配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)金額不得超過向發(fā)起人（主承銷商）提交的離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和其他相關(guān)文件中的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額。離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告的總資產(chǎn)金額以配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日為準(zhǔn)，即2025年1月31日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額原則上以查詢前第五個(gè)交易日為準(zhǔn)，即2025年2月18日(T-以8日)產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。
一旦線下投資者報(bào)價(jià)，視為承諾上傳資產(chǎn)規(guī)模證明材料，填寫《線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》，與深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致；如不一致，后果由線下投資者自行承擔(dān)。
特別提示3：為促進(jìn)線下投資者審慎報(bào)價(jià)，方便創(chuàng)業(yè)板線下投資者資產(chǎn)規(guī)模驗(yàn)證，深圳證券交易所線下投資者需按以下要求操作：
初步詢價(jià)期間，線下投資者報(bào)價(jià)前，必須在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上如實(shí)填寫配售對(duì)象最近一個(gè)月末的總資產(chǎn)金額（招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日，即2025年1月31日），投資者填寫的總資產(chǎn)金額應(yīng)與保薦人（主承銷商）提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告中的總資產(chǎn)金額一致。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上應(yīng)在詢價(jià)第一天前的第五個(gè)交易日，即2025年2月18日(T-以8日)產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。
線下投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模，合理確定認(rèn)購(gòu)金額，不得超過認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)規(guī)模。保薦人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過認(rèn)購(gòu)相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模的，有權(quán)認(rèn)定配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
7、線下淘汰比例規(guī)定：初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據(jù)淘汰無(wú)效報(bào)價(jià)后的初步詢價(jià)結(jié)果，根據(jù)申報(bào)價(jià)格由高到低、同一申報(bào)價(jià)格、同一申報(bào)價(jià)格、同一申報(bào)價(jià)格、同一申報(bào)時(shí)間（申報(bào)時(shí)間以深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)），從晚到早、同一申報(bào)價(jià)格、同一申報(bào)數(shù)量、同一申報(bào)時(shí)間，按深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序排序，淘汰報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，淘汰的申報(bào)量不得超過所有合格線下投資者總申購(gòu)量的3%，本次發(fā)行的最高申報(bào)率為3%。當(dāng)擬淘汰的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再淘汰該價(jià)格上的申報(bào)。淘汰的線下配售對(duì)象不得參與線下認(rèn)購(gòu)。
排除最高報(bào)價(jià)部分后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)和認(rèn)購(gòu)數(shù)量、有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、發(fā)行人行業(yè)、市場(chǎng)狀況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求和承銷風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者和有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)不少于10名線下投資者。
有效報(bào)價(jià)是指線下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格，不作為最高報(bào)價(jià)部分，符合發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）事先確定和公告的其他條件的報(bào)價(jià)。只有在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的線下投資者才能參與線下認(rèn)購(gòu)。發(fā)起人（主承銷商）已聘請(qǐng)北京海問律師事務(wù)所立即見證發(fā)行和承銷的整個(gè)過程，并將見證線下投資者的資格、詢價(jià)、定價(jià)、對(duì)配售、資金配置、信息披露等相關(guān)情況的合規(guī)性和有效性發(fā)表明確意見。
8、投資風(fēng)險(xiǎn)提示安排：初步調(diào)查結(jié)束后，如果發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格超過發(fā)行公告中披露的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，消除最高報(bào)價(jià)后的公開發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格的海外投資者報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，或發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率高于同一行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率（中國(guó)證券指數(shù)有限公司發(fā)布的同一行業(yè)最近一個(gè)月的靜態(tài)平均市盈率），發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)前發(fā)布《漢朔科技有限公司首次公開發(fā)行股票和創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)說明定價(jià)的合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
9、限售期安排：在本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票沒有流通限制和限售期安排，可以自深圳證券交易所上市之日起流通。
線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下投資者應(yīng)承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行上市之日起6個(gè)月獲得配股數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)限售期。也就是說，在每個(gè)配售對(duì)象獲得的股票中，90%的股票是無(wú)限期的，可以在深圳證券交易所上市之日起流通；10%的股票限售期為6個(gè)月，限售期自深圳證券交易所上市之日起計(jì)算。
當(dāng)線下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)和線下認(rèn)購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排。一旦報(bào)價(jià)被視為接受本公告披露的線下限售期安排。
戰(zhàn)略配售股份限售期安排見《初步詢價(jià)及推廣公告》中的“二、戰(zhàn)略配售”。
10、市值要求:
(1)線下投資者:2025年2月21日初步詢價(jià)前兩個(gè)交易日(T-5日)為基準(zhǔn)日、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)營(yíng)基金和封閉運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略配售基金。在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有深圳市場(chǎng)非限售a股股份和非限售存托憑證的日均市值應(yīng)在1000萬(wàn)元(含)以上，其他參與本次發(fā)行初步查詢的線下投資者指定的配售對(duì)象在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有深圳市場(chǎng)非限售a股股份。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2023年修訂)》(深圳證券交易所)(〔2023〕110號(hào)(以下簡(jiǎn)稱“線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則”)執(zhí)行。
(2)網(wǎng)上投資者:持有深圳證券交易所非限售a股股份和非限售存托憑證市值1萬(wàn)元以上(含1萬(wàn)元)的網(wǎng)上投資者，可于2025年2月28日(T日)參與本次發(fā)行的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。其中，自然人需要遵循《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理實(shí)施辦法》(2020年修訂)〔2020〕343號(hào))等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限(國(guó)家法律法規(guī)禁止者除外)。每5000元的市值可以認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入認(rèn)購(gòu)額度。每個(gè)認(rèn)購(gòu)單位為500股，認(rèn)購(gòu)數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但認(rèn)購(gòu)上限不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即6500股。2025年2月26日，投資者持有的市值(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于2025年2月28日(T日)認(rèn)購(gòu)多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)當(dāng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
11、網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)無(wú)需支付認(rèn)購(gòu)資金:本次網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)日和網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)日為2025年2月28日(T日)，其中網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)時(shí)間為9。:30-15:網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)時(shí)間為900:15-11:30,13:00-15:00.投資者在2025年2月28日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和線下認(rèn)購(gòu)時(shí)，無(wú)需支付認(rèn)購(gòu)資金。
12、獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購(gòu)意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購(gòu)意向，不得總結(jié)委托證券公司為其申購(gòu)新股。
13、發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)情況，于2025年2月28日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，調(diào)整線下和線上發(fā)行的規(guī)模?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見《初步查詢推廣公告》中的“六、本發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。
14、2025年3月4日，線下投資者應(yīng)根據(jù)《漢朔科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的線下初步配售結(jié)果公告》(T+2日)16:00前，根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格和初步配售數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。如果線下投資者每天獲得多只新股，請(qǐng)按每只新股分別支付，并按規(guī)范填寫備注。如果同一天獲得多只新股，如果只匯總金額，合并支付將導(dǎo)致入賬失敗，后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中標(biāo)后，應(yīng)按照《漢朔科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上彩票中標(biāo)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶于2025年3月4日(T+2日)新股認(rèn)購(gòu)資金充足，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。
保薦人(主承銷商)承銷網(wǎng)上和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份。
15、暫停發(fā)行：當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購(gòu)的股份總數(shù)不足扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的70%時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停發(fā)行新股，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。具體暫停條款見《初步詢價(jià)推廣公告》和《十、暫停發(fā)行情況》。
16、違約責(zé)任：提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或者全額認(rèn)購(gòu)或者取得初步配售的線下投資者未按時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)資金的，視為違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）應(yīng)當(dāng)將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。線下投資者或者其管理的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算證券交易所各市場(chǎng)相關(guān)項(xiàng)目的違規(guī)數(shù)量。配售對(duì)象被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。線下投資者被列入限制名單期間，其管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場(chǎng)相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月累計(jì)3次但未足額支付，自結(jié)算參與者最近申報(bào)放棄認(rèn)購(gòu)6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券在線認(rèn)購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)，按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)計(jì)算。
17、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)承諾，截至本公告發(fā)布之日，不存在影響發(fā)行的重大事項(xiàng)。
股票發(fā)行概況
發(fā)行人：漢朔科技有限公司
保薦人(主承銷商):中國(guó)國(guó)際金融有限公司
2025年2月20日
編輯：金杜
湘公網(wǎng)安備43010502001700號(hào)