近日，監(jiān)管部門對(duì)一起涉及內(nèi)幕交易和證券賬戶違規(guī)出借的案件作出了嚴(yán)厲處罰決定。本案中，相關(guān)主體因利用未公開信息進(jìn)行證券交易以及違規(guī)提供證券賬戶用于他人炒股，被依法采取監(jiān)管措施并作出經(jīng)濟(jì)處罰。
經(jīng)查，本次受罰的三名當(dāng)事人包括：
1. 徐成會(huì)：作為內(nèi)幕消息知情人，通過控制他人賬戶進(jìn)行非法交易
2. 牟賽英：案發(fā)時(shí)擔(dān)任A公司董事、副總裁等職，同時(shí)兼具董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員身份
3. 李正楠：出借個(gè)人證券賬戶供他人使用
處罰決定顯示：
- 對(duì)徐成會(huì)采取"沒一罰三"的行政處罰措施，即沒收其違法所得，并處以違法金額三倍的罰款
- 牟賽英因未盡到勤勉義務(wù)、未能阻止違規(guī)行為發(fā)生，被處以相應(yīng)經(jīng)濟(jì)處罰
- 李正楠因違規(guī)出借賬戶，受到警告處分并繳納一定數(shù)額的罰款
值得注意的是，徐成會(huì)與此前因內(nèi)幕交易案受罰的徐誠惠在多個(gè)維度高度相似：
- 姓名拼音完全一致，均為"xu cheng hui"
- 出生年月接近，均出生于1965年2月
- 籍貫相同，均來自山東省棲霞市
這一現(xiàn)象引發(fā)市場(chǎng)對(duì)兩人身份是否為同一人的關(guān)注。結(jié)合本案處罰決定書中徐成會(huì)的身份信息與其他公開資料比對(duì)，可以發(fā)現(xiàn)兩者存在高度關(guān)聯(lián)性。
近年來，監(jiān)管部門持續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易和證券賬戶違規(guī)出借的高壓態(tài)勢(shì)：
- 根據(jù)新修訂《證券法》相關(guān)規(guī)定，個(gè)人從事內(nèi)幕交易最高可被處以違法所得十倍罰款
- 對(duì)于賬戶出借或借用行為，監(jiān)管同樣設(shè)置嚴(yán)厲罰則，頂格處罰金額為50萬元
業(yè)內(nèi)人士指出，隨著法律制度不斷健全、監(jiān)管技術(shù)持續(xù)升級(jí)，資本市場(chǎng)秩序?qū)⒏右?guī)范，違法違規(guī)成本也將進(jìn)一步提高。在此背景下，市場(chǎng)參與者更應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，避免觸碰監(jiān)管紅線。
目前，相關(guān)主體均已按要求繳納罰款并完成整改。A公司因經(jīng)營狀況不佳已按規(guī)定程序退出市場(chǎng)，顯示監(jiān)管部門對(duì)違法失信行為的"零容忍"態(tài)度。
編輯：金杜
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