(上接A11版)
(3)如果網上認購不足，可以回撥給線下投資者。線下回撥后，如果有效報價投資者未能全額認購，將暫停發行；
(4)在線下發行未獲得全額認購的情況下，不足部分不會在線回撥，暫停發行。
2024年12月9日，發行人和保薦人(主承銷商)將及時啟動回撥機制(T+1日)在《浙江藍宇數碼科技有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網上認購及中標率公告》(以下簡稱《網上認購及中標率公告》)中披露。
(六)限售期安排
在本次發行的股票中，網上發行的股票沒有流通限制和限售期安排，自本次公開發行的股票在深圳證券交易所上市之日起即可流通。
線下發行部分采用比例限售的方式，線下投資者應承諾自發行人首次公開發行上市之日起6個月限售股份數量的10%(向上取整計算)。也就是說，在每個配售對象獲得的股票中，90%的股票無限售期可以自深圳證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個月，限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計算。
當線下投資者參與初步詢價報價和線下認購時，無需填寫其管理的配售對象的鎖定期安排。一旦報價被視為接受本公告披露的線下鎖定期安排。
（7）本次發行的重要日期安排
注:1、T日為線上線下發行認購日；
2、上述日期為交易日，如遇重大突發事件影響本次發行，保薦人(主承銷商)將及時公布并修改本次發行日程；
3、如因深圳證券交易所線下發行電子平臺系統故障或非可控因素導致線下投資者無法正常使用線下發行電子平臺進行線下認購，請及時聯系發起人（主承銷商）。
(八)擬上市地點
深圳證券交易所創業板。
戰略配售三、戰略配售
(一)戰略配售總體安排
本次發行不安排對發行人高級管理人員、核心員工資產管理計劃等外部投資者進行戰略配售。發行價格不超過“四個值”，因此發起人相關子公司不需要參與戰略配售。
(二)戰略配售的分配結果
2024年12月4日(T-2日)根據初步詢價結果，發行人和主承銷商協商確定發行價格為23.95元/股，發行價格不超過4個值，因此發起人相關子公司不需要參與戰略配售。
截至2024年12月2日(T-4日)，參與戰略配售的投資者已全額繳納戰略配售認購資金。保薦人(主承銷商)將于2024年12月12日超過最終配股對應金額的多余款項。(T+4日前，按原付款路徑退還。
(三)戰略配售股份回撥
本次發行初始戰略配售額為100萬股，占發行額的5.00%。最后，本次發行不針對參與戰略配售的投資者，初始戰略配售額與最終戰略配售額的差額為100萬股，將回撥至線下發行。
四、線下發行
(一)參與者
經發行人和發起人（主承銷商）確認，線下查詢有效報價投資者232人，管理配售對象542人，相應有效報價368790萬股。參與初步查詢的配售對象可以通過深圳證券交易所的線下發行電子平臺查詢其報價是否為有效報價和有效認購數量。
(二)線下認購
網下投資者管理的配售對象必須參與網下認購，才能在初步詢價期間提交有效報價。
1、2024年12月6日(T日)參與線下認購的有效報價投資者:30-15:00通過線下發行電子平臺輸入訂單信息，包括訂閱價格、訂閱數量等信息，其中訂閱價格為23.95元/股，訂閱數量應等于初步查詢中提供的有效報價對應的“訂閱數量”。線下投資者為參與認購的所有配售對象輸入認購記錄后，應一次性提交。有效報價一旦線下投資者在深圳證券交易所線下發行電子平臺提交認購，視為向保薦人（主承銷商）發出正式認購要約，具有法律效力。
2、配售對象只能參與其在中國證券業協會注冊的證券賬戶和銀行收付款賬戶的線下認購。配售對象全名、證券賬戶名稱（深圳）、證券賬戶號（深圳）和銀行收付款賬戶必須與其在證券業協會注冊的信息一致，否則視為無效認購。配售對象對配售對象因配售對象信息填寫與中國證券業協會備案信息不一致而產生的后果負責。
3、2024年12月6日(T日)網下投資者認購時，無需繳納認購資金。
4、線下投資者未參與認購的有效報價，視為違約，并承擔違約責任。發起人（主承銷商）將公告披露違約情況，并將違約情況報中國證監會和中國證券業協會備案。
5、有效報價配售對象應當遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，并自行承擔相應的法律責任。
(三)網下初步配售股份
2024年11月28日，發行人和保薦人(主承銷商)將(T-6日)發布的《初步詢價推廣公告》中確定的初步配售原則，將線下發行的股票初步配售給提供有效報價并參與線下認購的配售對象，2024年12月10日。(T+2日)發布的《線下發行初步配售結果公告》披露了初步配售情況。
(四)公布初步配售結果
2024年12月10日(T+2日)發行人和保薦人(主承銷商)將在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上發布《線下發行初步配售結果公告》。內容包括本次發行獲得初步配售的線下投資者名稱、每個線下投資者的報價、每個配售對象的認購數量、每個配售對象的初步配售數量、在初步詢價期間提供有效報價但未參與認購或實際認購數量明顯低于報價時擬認購數量的投資者信息。上述公告一經發布，視為已向參與線下認購的線下投資者發出支付通知。
(五)認購資金的繳納
1、2024年12月10日(T+2日)8:30-16:00.具有初步配售資格的線下投資者，應當根據發行價格及其管理的配售對象，從配售對象在中國證券業協會備案的銀行賬戶向中國結算深圳分行發行的線下專戶全額支付認購資金。認購資金應于2024年12月10日支付(T+2日)16:00前到賬,該日16:00后到達賬戶的均為無效認購。
認購資金不足或未能及時到達的，視為無效認購。請注意資金在途的時間。未及時足額支付認購款的線下投資者，視為違約，并承擔違約責任。發起人（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會備案。
2、計算認購資金
每個配售對象應繳認購款=發行價格×初步獲配數量。
3、認購款項的支付及賬戶要求
線下投資者應按照以下原則轉移資金。如果不符合相關要求，配售對象將無效配置新股。
（1）線下投資者認購資金的銀行賬戶應與在中國證券業協會注冊的銀行賬戶一致。
（2）認購資金應在規定時間內足額到達，否則配售對象獲得的所有新股均無效。如果上述情況發生在同一天發行的多只新股中，所有配售對象都無效。
（3）線下投資者在轉讓認購資金時，應在付款憑證備注欄中注明認購對應的股票代碼。備注格式為：“B00199906WXFX301585”。如果沒有注明或注明信息錯誤，將導致付款失敗。
（4）中國結算深圳分公司開立了線下發行銀行專用賬戶，收取配售對象支付的認購資金。配售對象在證券業協會注冊的銀行賬戶所屬的開戶銀行列在下列銀行系統中的，認購資金應當在同一銀行系統中支付；配售對象記錄的銀行賬戶所屬的開戶銀行不列入下列銀行系統的，認購資金應當統一轉入工商銀行線下發行專用賬戶。
中國結算深圳分公司網下發行專戶信息表如下：
注：上述賬戶信息如有更新，以中國結算網站公布的信息為準。可以登錄“http://www.chinaclear.cn-查詢服務支持-業務信息-銀行賬戶信息表-中國結算深圳分公司線下發行專戶信息表。
(5)不同配售對象共享銀行賬戶的，認購資金不足的，共享銀行賬戶配售對象獲得的新股全部無效。
對于未在規定時間內或未按要求足額支付認購資金的配售對象，中國結算深圳分公司將無效處理其所有初步獲得的新股，相應的無效認購股份由發起人（主承銷商）承銷。當線下和線上投資者認購的股份總數低于公開發行數量的70%時，將暫停發行。
4、發起人（主承銷商）應根據中國結算深圳分公司提供的實際分配資金的有效分配對象名單確認最終有效認購。初步分配對象未在規定時間內及時足額支付認購款的，發行人和發起人（主承銷商）視為違約，在發行結果公告中披露，并報中國證監會和中國證券業協會備案。
5、如果初步配售對象支付的認購金額大于初步配售金額對應的認購金額，2024年12月11日，中國結算深圳分公司(T+3日)將認購款退還配售對象至原付款賬戶，認購款金額退還=配售對象有效支付的認購款金額。
6、凍結期間線下投資者認購資金產生的全部利息歸證券投資者保護基金所有。
7、就像一個配售對象在同一天分配多只新股一樣，一定要分別全額支付每只新股，并按照規范填寫備注。如果配售對象單只新股資金不足，配售對象當天全部分配的新股將無效，后果由投資者自行承擔。
(六)其他重要事項
1、律師見證：廣東廣和律師事務所將見證本次發行的發行和承銷過程，并出具專項法律意見。
2、發起人（主承銷商）特別提醒：投資者持股比例達到本次發行后發行人總股本的5%以上（含5%）的，應及時履行信息披露義務。
3、配售對象已參與線下報價、認購、配售的，不得再參與線上認購。根據線下投資者提交的配售對象管理的關聯賬戶，中國結算深圳分公司監控配售對象參與線上認購的行為。
4、違約處理：提供有效報價的線下投資者未參與認購或者未全額認購或者取得初步配售的線下投資者未及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責任。發起人（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會備案。在證券交易所各市場板塊中，線下投資者或其管理的配售對象違規次數合并計算。配售對象被列入限制名單期間，配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的線下查詢和配售業務。在線下投資者被列入限制名單期間，其管理的配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的線下詢價和配售業務。
五、網上發行
(1)網上認購時間
網上認購時間為2024年12月6日(T日):15-11:30、13:00-15:00。
網上投資者應當獨立表達認購意向，不得委托證券公司認購新股。如果發行受到重大突發事件或不可抗力因素的影響，應當按照認購日的通知辦理。
(二)網上發行的數量和價格
網上發行是通過深圳證券交易所交易系統進行的。回撥機制啟動前，網上發行數量為570萬股。保薦人(主承銷商)應在指定時間內(2024年12月6日(T日)9日。:15-11:30,13:00-15:00)在深圳證券交易所指定的專用證券賬戶中輸入570萬股“藍宇股份”，作為該股唯一的“賣方”。
本次發行的發行價格為23.95元/股。網上認購投資者必須按照本次發行價格進行認購。
(三)認購簡稱及代碼
認購簡稱“藍宇股份”;認購代碼為“301585”。
(四)網上投資者認購資格
2024年12月4日，網上認購時間前，在中國結算深圳分公司開立證券賬戶(T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售a股和非限售存托憑證一定市值的投資者(中華人民共和國法律、法規和發行人必須遵守的其他監管要求除外)均可通過深圳證券交易所交易系統購買網上發行的股票。其中，自然人需要按照《深圳證券交易所創業板投資者適宜性管理實施辦法(2020年修訂)》(國家法律法規禁止的除外)開設創業板市場交易。
2024年12月4日，投資者相關證券賬戶市值(T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售a股和非限售存托憑證的日均市值計算。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。投資者持有多個證券賬戶，合并計算多個證券賬戶的市值。證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”是確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則、“有效身份證明文件號”相同。證券賬戶注冊資料以T-2日終為準。投資者相關證券賬戶持有的市值按照其證券賬戶中包含的股份數量和相應收盤價的乘積計算。根據投資者持有的市值確定網上認購金額，市值超過1萬元（含1萬元）的投資者可參與新股認購。每5萬元的市值可以購買一個認購單位，不足5萬元的部分不計入認購金額。每個認購單位為500股，認購數量應為500股或其整數倍，但最高不得超過可認購上限和當前網上發行股數的千分之一，即不得超過5500股。
融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算在投資者持有的市值中，證券公司轉換擔保證券明細賬戶的市值合并計算在證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產管理專用賬戶和企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”和“有效身份證明文件號”相同的，按證券賬戶單獨計算市場價值并參與認購。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。上市公司董事、監事、高級管理人員持股限制發生司法凍結、質押非限售a股股份的，不影響證券賬戶持有市值的計算。
(五)認購規則
1、投資者或其管理的配售對象只能選擇離線發行或在線發行的一種方式進行認購。所有參與離線報價、認購和配售的投資者均不得再參與在線認購。如果投資者同時參與離線和在線認購，在線認購部分為無效認購。
2、每個認購單位有500股，500股以上必須是500股的整數倍，但不得超過回撥前網上初始發行股數的千分之一，即500股以上。
深圳證券交易所交易系統認為認購量超過保薦人(主承銷商)確定的認購上限的新股認購無效，自動撤銷；中國結算深圳分公司將無效處理認購量超過按市值計算的網上認購額度。
3、參與網上公開發行股票認購的投資者，只能使用市值證券賬戶。如果同一投資者使用多個證券賬戶參與同一新股認購，中國結算深圳分公司將根據深圳證券交易所交易系統確認的投資者的第一個有市場價值的證券賬戶認購有效，其余認購無效；對于每只新股發行，每個證券賬戶只能認購一次。同一證券賬戶多次參與同一新股認購的，以深圳證券交易所交易系統確認的投資者的第一次認購為有效認購，其余為無效認購。
4、不合格、休眠、注銷、無市值證券賬戶不得參與網上發行認購。如果上述賬戶參與認購，中國結算深圳分公司將無效處理。
(六)網上認購程序
1、開戶登記
參與網上發行的投資者必須持有中國結算深圳分公司的證券賬戶卡。
2、市值計算
2024年12月4日，參與網上發行的投資者需要參與網上發行(T-2日)前20個交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售a股股份和非限售存托憑證平均市值1萬元以上(含1萬元)。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日平均市值持有。詳見《網上發行實施細則》。
3、開立資金賬戶
參與網上認購的投資者，應在2024年12月6日(T日)前在網上認購日與深圳證券交易所聯網的證券交易網點開立資金賬戶。
4、申購手續
認購程序與在二級市場購買深圳證券交易所上市股票的方式相同。網上投資者在認購時間內(2024年12月6日(T日)9，根據其市值數據:15-11:30、13:00-15:00)各證券公司通過深圳證券交易所聯網認購委托。
（1）投資者面對面委托時，填寫認購委托單的內容，持身份證、股票賬戶卡、資本賬戶卡（確認資本存款必須大于或等于認購所需的資金）到認購人與深圳證券交易所聯網的證券交易網點辦理委托手續。柜臺處理人員檢查投資者交付的文件，審核后可接受委托。
(2)投資者通過電話委托或其他自動委托方式時，應按各證券交易網點的要求辦理委托手續。
(3)一旦接受投資者的認購委托，不得撤銷訂單。
（4）參與網上認購的投資者應獨立表達認購意向，證券公司不得接受投資者的總結和委托，代表其認購新股。
(5)投資者在網上認購時，無需支付認購資金。
(7)確定投資者認購股票數量的方法
確定網上投資者認購股票數量的方法如下：
1、如果網上有效認購總量小于或等于網上發行量，則無需抽簽。所有配號均為中標號，投資者按有效認購量認購股票；
2、如果網上有效認購總量大于網上發行量，中國結算深圳分公司結算系統主機將每500股確定為申報號，然后通過抽簽確定有效認購中標申報號，每個中標申報號認購500股。
中獎率=(網上最終發行的數量)∕網上有效申購總量)×100%
(八)配號和抽簽
如果網上有效認購總量大于本次網上實際發行量，則通過抽簽確定中標號進行配售。
1、認購配號確認
2024年12月6日(T日)，中國結算深圳分公司根據有效認購數據，按每500股配置一個認購號，按時間順序連續配置所有有效認購號，直至最后一次認購，并將配置結果傳遞給各證券交易網點。
2024年12月9日(T+1日)，向投資者公布配號結果。認購人應到原委托認購的交易網點確認認購編號。
2、公布中簽率
2024年12月9日，發行人和保薦人(主承銷商)(T+1日)在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》發布的《網上認購及中標率公告》中公布網上發行中標率。
3、彩票抽簽，公布中獎結果，
2024年12月9日(T+1日上午，在公證部門的監督下，發行人和發起人（主承銷商）主持抽簽，確認抽簽結果。中國結算深圳分公司當天將抽簽結果傳遞給各證券交易網點。2024年12月10日，發行人和保薦人(主承銷商)(T+2日)在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》發布的《網上彩票成功公告》中公布成功結果。
4、確認購股數量
認購人根據中簽號確認認購股數，每個中簽號只能認購500股。
(九)中簽投資者繳費
2024年12月10日，投資者申購新股中獎后，應按照(T+2日)公告的《網上抽簽結果公告》履行支付義務，網上投資者應遵守投資者所在證券公司的有關規定。T+2日結束時，中標投資者應確保其資本賬戶有足夠的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。
網上投資者連續12個月累計三次未全額支付，自結算參與者最后一次放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可轉換公司債券網上認購。
(十)放棄認購股票的處理
T+2日結束時，中標投資者應確保其資本賬戶有足夠的新股認購資金，不足部分視為放棄認購。因網上投資者資金不足而全部或部分放棄認購的，結算參與人(包括證券公司和托管人等)應認真核實，并于2024年12月11日(T+3日)15:00前如實向中國結算深圳分公司申報。截至T+3日16:00結算參與人資金交付賬戶資金不足以完成新股認購資金交付，中國結算深圳分公司認購無效。保薦人(主承銷商)包銷投資者放棄認購的股票。
(十一)發行地點
各證券交易網點與深圳證券交易所交易系統聯網。
六、投資者放棄認購股份處理
當線下和線上投資者認購的股份總數少于公開發行股份總數的70%時，發行人和贊助商（主承銷商）將暫停新股發行，并披露暫停發行的原因和后續安排。
當線下和線上投資者認購的股份總數不低于公開發行數量的70%時，因線下和線上投資者未足額繳納認購款而放棄認購的股份，由保薦人(主承銷商)承銷。
具體情況請參閱《發行結果公告》，如線下、線上投資者未付款金額及保薦人(主承銷商)的包銷比例。
七、暫停發行
本次發行可因下列情形暫停：
1、線下認購總量小于線下初始發行數量；
2、如果網上認購不足，認購不足部分在線下回撥后，線下投資者未能全額認購；
3、扣除最終戰略配售數量后，線下和線上投資者認購的股份總數不足本次公開發行數量的70%;
4、發行人在發行過程中發生重大會后事項影響發行的；
5、根據《管理辦法》第五十六條和《業務實施細則》第七十一條，中國證監會和深圳證券交易所可以責令發行人和主承銷商暫停或者暫停發行。深圳證券交易所將對有關事項進行調查，并向中國證監會報告。
如發生上述情況，發行人和發起人（主承銷商）將及時宣布暫停原因和恢復發行安排。投資者已繳納認購款的，發行人、保薦人(主承銷商)、深圳證券交易所和中國結算深圳分公司將盡快安排已支付投資者的退款。暫停發行后，發行人和保薦人（主承銷商）將在中國證監會同意注冊的有效期內，滿足會后事項監管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機會重啟發行。
八、余股包銷
當線下和線上投資者認購的股份總數不足公開發行數量的70%時，發行人和發起人（主承銷商）將暫停新股發行，并披露暫停發行的原因和后續安排。
當線下和線上投資者認購的股份總數不低于公開發行股份總數的70%時，因線下和線上投資者未足額繳納認購資金而放棄認購的股份，由保薦人（主承銷商）承銷。
余股包銷發生時，2024年12月12日(T+4日)保薦人(主承銷商)將剩余股份承銷資金與線下、線上發行募集資金扣除承銷保險推薦費分配給發行人后，發行人向中國結算深圳分公司提交股份登記申請，并將包銷股份登記到發起人（主承銷商）指定的證券賬戶。
九、發行費用
本次線下發行不向線下投資者收取傭金、轉讓費、印花稅等費用。網上定價發行不收取傭金、印花稅等費用。
十、發行人和保薦人(主承銷商)
(一)發行人:浙江藍宇數碼科技有限公司
法定代表人：郭振榮
聯系地址：浙江省義烏市佛堂鎮山溪路601號
聯系人：屠寧
電話:0579-89905989
(二)保薦人(主承銷商):國信證券有限公司
法定代表人：張納沙
聯系地址：國信金融大廈125號，深圳市福田區福華一路
聯系人：資本市場部
電話:0755-22940052
發行人：浙江藍宇數碼科技有限公司
保薦人(主承銷商):國信證券有限公司
2024年12月5日
編輯：金杜
湘公網安備43010502001700號