證券代碼：68717證券簡稱：艾羅能源公告號：2024-044
公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
●股票上市類型為首發限售股；股票認購方式為線下，上市股數為28、815、633股。
●除首發限售股外，本次股票上市類型為首發戰略配售股(限售期12月)；股票認購方式為線下，上市股數為6.8萬股。公司確認，上市流通量等于限售期內戰略配售股份的全部數量。
股票上市流通總數為35股，615股，633股。
●股票上市流通日期為2025年1月3日。
1.本次上市流通的限售股類型
根據中國證券監督管理委員會于2023年5月16日發布的《關于批準浙江艾羅網絡能源技術有限公司首次公開發行股票登記的批準》（證監會許可證）〔2023〕根據1094號)的決定，公司獲準向社會公開發行人民幣普通股A股4萬股，并于2024年1月3日在上海證券交易所科技創新板上市。公司首次公開發行前總股本為1.2萬股，首次公開發行后總股本為1.6萬股，其中14.4.0591萬股，占公司總股本的88.4萬股，1.85.9409萬股，占公司總股本的11.5996%。
本次上市流通的限售股為首次公開發行的部分限售股和部分戰略配售股。限售股東人數為52人，限售期為自公司股票上市之日起12個月。限售股股東對應的股份數為35、615、633股，占公司股本總數的22.26%。其中，限售股首次數為28、815、633股，占公司股本總數的18.01%，股東43人；戰略配售股首次數為6.8萬股，占公司股本總數的4.25%，股東9人。
2024年7月3日，首次公開發行線下配售的13、440、591股限售股上市流通。具體情況見公司2024年6月26日在上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）《首次公開發行線下配售限售股上市流通公告》(公告號:2024-032)
解除限售并申請上市流通的股份總數為35、615、633股，占公司股本總數的22.26%。限售期即將到期，這部分限售股將于2025年1月3日起上市流通。
二、限售股上市流通形成以來，公司股本數量發生了變化
本次上市流通的限制性股票屬于公司首次公開發行部分限制性股票和部分戰略配售限制性股票。自公司首次公開發行限制性股票形成以來，公司未因利潤分配和公積金轉換為股本而改變股本數量。
三、本次上市流通限售股的相關承諾
根據《艾羅能源首次公開發行股票并在科技創新板上市招股說明書》和《艾羅能源首次公開發行股票科技創新板上市公告書》，解除限售股份的股東對其持有限售股份的相關承諾如下：
(一)除實際控制人外持有超過5%股東股份的承諾
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，承諾人不得轉讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發行人股份，也不得回購該部分股份。公司在上述期限內終止上市申請的，承諾人同時終止上述鎖定承諾。
?。?）自公司完成本次發行上市之日起12個月內，承諾人不得轉讓或委托他人管理本承諾人在本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內通過資本公積轉換股本的，承諾人不得轉讓或委托他人管理公司資本公積轉換股本取得的新發行人股份，也不得在公司完成工商變更登記手續之日起36個月內回購該部分股份。如果承諾人持有的公司股份因公司股權分配而發生變化，承諾人仍將遵守上述承諾。
?。?）上述鎖定期屆滿后，承諾人將根據自身實際情況和二級市場的交易情況，獨立決定是否減少和減少數量。如果減少，將通過大宗交易、集中競價交易、協議轉讓或其他合法方式減少，減少價格不得違反有關規定。通過證券交易所集中競價減持股份的，應當在首次出售前15個交易日向證券交易所報告，并提前披露減持計劃。以其他方式減持的，應當依法提前至少3個交易日公告，及時、準確地履行信息披露義務。承諾人將嚴格遵守《上市公司股東、董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科技創新委員會上市規則》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關規定。有關法律、行政法規、中國證券監督管理委員會、證券交易所對承諾人持有的公司股份的轉讓、減持另有要求的，承諾人按照有關要求執行。
（4）承諾人違反上述承諾擅自減持公司股份的，非法減持所得歸公司所有，承諾人承擔因非法減持而產生的全部法律責任?！?/p>
(二)其他股東持股不足5%的承諾(不包括董事、監事、高級管理人員、核心技術人員、杭州桑貝、杭州百承、聚賢涌金)
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，承諾人不得轉讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發行人股份，也不得回購該部分股份。公司在上述期限內終止上市申請的，承諾人同時終止上述鎖定承諾。
?。?）自公司完成本次發行上市之日起12個月內，承諾人不得轉讓或委托他人管理本承諾人在本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內通過資本公積轉換股本的，承諾人不得轉讓或委托他人管理公司資本公積轉換股本取得的新發行人股份，公司不得回購本部分股份。
?。?）上述鎖定期屆滿后，承諾人計劃減少直接或間接持有的發行人股份的，應當認真遵守中國證券監督管理委員會和證券交易所關于減少股份的有關規定。有關法律、行政法規、中國證券監督管理委員會、證券交易所對承諾人持有的公司股份的轉讓、減少有其他要求的，承諾人應當按照有關要求執行。
(4)如果承諾人違反上述承諾，承諾人愿意承擔由此產生的一切法律責任。”
(三)杭州桑貝、杭州百承、聚賢涌金的承諾
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，承諾人不得轉讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發行人股份，也不得回購該部分股份。公司在上述期限內終止上市申請的，承諾人同時終止上述鎖定承諾。
?。?）自公司完成本次發行上市之日起12個月內，承諾人不得轉讓或委托他人管理本承諾人在本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內通過資本公積轉換股本的，承諾人不得轉讓或委托他人管理公司資本公積轉換股本取得的新發行人股份，公司不得回購本部分股份。
（3）上述鎖定期屆滿后，承諾人計劃減少直接或間接持有的發行人股份的，應當認真遵守中國證券監督管理委員會和證券交易所關于減少股份的有關規定。有關法律、行政法規、中國證券監督管理委員會、證券交易所對承諾人持有的公司股份的轉讓、減少有其他要求的，承諾人應當按照有關要求執行。
?。?）承諾人在本承諾出具前簽署的相關協議、承諾或其他文件中持有的發行人股份的相關安排與本承諾書不一致的，以本承諾書為準；承諾人在履行本協議、承諾或其他文件時應遵守本承諾書。
(5)如果承諾人違反上述承諾，承諾人愿意承擔由此產生的一切法律責任。”
(四)宋元斌、施新淼、魏琪康核心技術人員的承諾
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，我不轉讓或委托他人管理直接或間接持有的發行人股份，也不得回購該部分股份。如果公司在上述期間終止上市申請，上述鎖定承諾將同時終止。
?。?）自公司完成本次發行上市之日起12個月內，本人不得轉讓或委托他人管理本人在本次發行上市前直接或間接持有的發行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內通過資本公積轉換股本的，自公司完成工商變更登記手續之日起36個月內，本人不得轉讓或委托他人管理公司資本公積轉換股本取得的新發行人股份，也不得回購本部分股份。
(3)公司上市時未盈利的，自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，本人不減持本次發行前直接或間接持有的公司股份；在上述期限內離職的，應當繼續遵守本承諾。
?。?）除遵守上述承諾外，我還將在上述鎖定期屆滿后遵守：在發行人擔任核心技術人員期間，自上述鎖定期屆滿之日起4年內每年轉讓的公司首發前股份不得超過上市時公司首發前股份總數的25%，減持比例可累計使用；離職后6個月內不得轉讓公司首發前股份。
?。?）我還將遵守《上市公司股東、董事、監事、上海證券交易所科技創新委員會上市規則》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關規定。有關法律、行政法規、中國證券監督管理委員會、證券交易所對公司股份轉讓、減持另有要求的，按照有關要求執行。
?。?）我確認并承諾，我自愿參與員工持股（然后間接持有公司股份），不存在攤位、強制分配、直接或間接持有公司股份損益、風險，不利用了解公司相關信息的優勢，侵犯其他投資者的合法權益?！?/p>
?。?）戰略配售股東的相關承諾
“參與科技創新委員會后續投資的發起人相關子公司招商證券投資有限公司獲得配置股票的限制期為24個月。限制期自上海證券交易所上市之日起計算。參與科技創新委員會戰略配售集合資產管理計劃和其他參與戰略配售的投資者獲得配置股票的限制期為12個月，限制期自上海證券交易所上市之日起計算?！?/p>
除上述承諾外，申請上市流通的限售股股東沒有其他特別承諾。
截至本公告披露之日，申請上市流通的限制性股東應當嚴格履行相應的承諾，不得影響限制性股票的上市流通。
四、中介機構核查意見
經核實，發起人招商證券有限公司認為，截至本核實意見發布之日，艾羅能源首次公開發行的部分限制性股票和部分戰略配售限制性股票持有人嚴格履行鎖定承諾。上市流通數量、上市流通時間等相關事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市發起人業務管理辦法》、《上海證券交易所科技創新委員會上市規則》等相關法律法規的要求。艾羅能源真實、準確、完整地披露了限制性股票上市流通的相關信息。
綜上所述，保薦機構對艾羅能源首次公開發行的部分限售股和部分戰略配售限售股的上市流通無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（1）本次上市流通的限售股總數為35.615.633股，占公司股份總數的22.26%。自公司首次公開發行股票上市之日起，限售期為12個月。
1、股東在首次公開發行前持有的限售股數量為28、815、633股份占公司股份總數的18.01%；
2、上市流通的首發戰略配售股份數量為6.8萬股，占公司股份總數的4.25%。公司確認上市流通數量等于限售期內所有戰略配售股份數量。
(二)上市流通日期為2025年1月3日
(三)限售股上市流通明細清單
注1：以四舍五入的方式保留兩位小數，持有限售股占公司股本的比例；
注2：“海口長揚風險投資合伙企業(有限合伙)”曾被命名為“云南長揚風險投資合伙企業(有限合伙)”。
(四)限售股上市流通表:
特此公告。
浙江艾羅網絡能源技術有限公司董事會
2024年12月26日
編輯：金杜
湘公網安備43010502001700號