證券代碼：002414證券簡稱：高德紅外公告號：2024-0433
公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
武漢高德紅外有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年10月27日召開第五屆董事會第十九次會議和第五屆監(jiān)事會第十三次會議，2022年11月14日召開第二次臨時(shí)股東大會。〈2022年員工持股計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于及其摘要的議案》〈2022年員工持股計(jì)劃管理辦法〉《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司員工持股計(jì)劃的議案》同意公司實(shí)施2022年員工持股計(jì)劃（以下簡稱“員工持股計(jì)劃”或“員工持股計(jì)劃”）。詳見《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、2022年10月28日、11月15日超潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的公告。
根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃試點(diǎn)實(shí)施的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南第一號——主板上市公司標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營》和《2022年員工持股計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，2024年12月26日員工持股計(jì)劃第二鎖定期屆滿，公司員工持股計(jì)劃第二鎖定期屆滿如下：
1.員工持股計(jì)劃的持有和鎖定期
2022年12月27日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《證券轉(zhuǎn)讓登記確認(rèn)書》。2022年12月26日，公司回購專用證券賬戶持有的25、469、082股非交易轉(zhuǎn)讓至“武漢高德紅外有限公司”－2022年員工持股計(jì)劃，轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量占公司總股本0.753%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為5.91元/股。詳見《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、《巨潮信息網(wǎng)》2022年12月28日。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《關(guān)于完成2022年員工持股計(jì)劃非交易轉(zhuǎn)讓的公告》。
2023年6月19日，公司實(shí)施了2022年年度股權(quán)分配。具體分配方案為:以公司現(xiàn)有總股本3、285、181、622股為基礎(chǔ)，每10股向全體股東分配1.3元現(xiàn)金(含稅)。同時(shí)，將資本公積轉(zhuǎn)換為股本，每10股轉(zhuǎn)換為3股，不發(fā)送紅股。公司剩余未分配利潤將結(jié)轉(zhuǎn)至明年。2022年年度股權(quán)分配實(shí)施后，公司2022年員工持股計(jì)劃持有的股份數(shù)量變更為33、109、806股，占公司目前總股本的0.7753%。詳見《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、《巨潮信息網(wǎng)》2023年6月13日。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的公告。
根據(jù)公司《2022年員工持股計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期不得超過10年，員工持股計(jì)劃自公告最后一筆標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計(jì)劃之日起計(jì)算。員工持股計(jì)劃獲得的標(biāo)的股份分四個階段解鎖。解鎖時(shí)間點(diǎn)為自公司公告最后一筆標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計(jì)劃之日起12個月、24個月、36個月和48個月。每期解鎖的標(biāo)的股比例分別為20%、20%、40%、20%。
其中，員工持股計(jì)劃第二次鎖定期于2024年12月26日屆滿，解鎖日為2024年12月27日，可解鎖股份數(shù)為員工持股計(jì)劃總數(shù)的20%，即解鎖661.40萬股，占公司目前總股本的0.1549%。；員工持股計(jì)劃剩余2000.13萬股將按照有關(guān)規(guī)定繼續(xù)鎖定。
第二，員工持股計(jì)劃第二次解鎖期的評估完成情況及解鎖情況
員工持股計(jì)劃將根據(jù)公司績效考核的相關(guān)制度對持有人進(jìn)行績效考核。考核年度為2022-2025年，持有人最終解鎖的目標(biāo)股權(quán)數(shù)量將根據(jù)個人績效考核等級確定。績效考核等級對應(yīng)的個人解鎖系數(shù)如下：
根據(jù)上一年度個人考核結(jié)果，持有人實(shí)際解鎖份額兌現(xiàn)。
當(dāng)年持有人認(rèn)購股份的權(quán)益=持有人計(jì)劃所有權(quán)×歸屬于績效考核的權(quán)益比例。
如果個人年度績效考核評級結(jié)果為C，持有人只能獲得當(dāng)年考核對應(yīng)認(rèn)購股份的權(quán)益的50%。當(dāng)年剩余股份由員工持股計(jì)劃管理委員會收回，相應(yīng)股份由管理委員會以原始出資額和凈值出售（凈值=出售時(shí)股價(jià)）×對應(yīng)的解鎖份額，考慮除權(quán)、除息調(diào)整因素，下同)低值原則返還持有人。
個人年度績效考核評級結(jié)果為D的，持有人未解鎖股份對應(yīng)的目標(biāo)股份由員工持股計(jì)劃管理委員會收回，相應(yīng)股份由管理委員會出售后，原投資和凈值低的原則返還持有人。
公司員工持股計(jì)劃管理委員會將結(jié)合持有人的績效考核，分配第二個解鎖期可解鎖員工持股計(jì)劃份額對應(yīng)的股權(quán)。
三、員工持股計(jì)劃鎖定期滿后的安排
根據(jù)《2022年員工持股計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，如果員工持股計(jì)劃的全部或部分持有人以書面形式授權(quán)管理委員會對其持有的股份對應(yīng)的股份進(jìn)行現(xiàn)金處置，管理委員會將員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)逐一現(xiàn)金，并按持有人持有的股份的比例分配給持有人；如果員工持股計(jì)劃的全部或部分持有人未經(jīng)授權(quán)，管理委員會應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，并按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，將標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓給持有人的個人賬戶，由個人自行處置。
員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所關(guān)于信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱等證券欺詐。
上述敏感期是指：
1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前15日內(nèi)；
2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報(bào)公告前5天內(nèi)；
3、自可能對公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至依法披露之日起；
4、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他期限。
4、員工持股計(jì)劃的存續(xù)、變更和終止
(一)員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
1、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期不得超過10年，員工持股計(jì)劃自公告最后標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計(jì)劃名稱之日起計(jì)算。在存續(xù)期屆滿前，員工持股計(jì)劃管理委員會可以提交董事會批準(zhǔn)延長計(jì)劃的存續(xù)期。
2、員工持股計(jì)劃到期前兩個月，如果公司持有的股份未全部出售或轉(zhuǎn)讓給員工持股計(jì)劃持有人，經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的股份超過50%(不含50%)并提交公司董事會審議通過后，員工持股計(jì)劃的期限可以延長。
3、如果員工持股計(jì)劃持有的公司股票因公司股票暫停或窗口期短而無法在截止日期屆滿前全部兌現(xiàn)，經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的50%以上(不含50%)股份同意并提交董事會審議通過后，員工持股計(jì)劃的截止日期可以延長。
(二)員工持股計(jì)劃變更
在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)管理委員會提出，員工持股計(jì)劃的變更必須經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的50%以上（不含50%）股份同意，并提交公司董事會審議批準(zhǔn)。
(三)終止員工持股計(jì)劃
1、員工持股計(jì)劃期滿后自行終止；
2、員工持股計(jì)劃鎖定期滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃持有的股份全部出售或轉(zhuǎn)讓，且員工持股計(jì)劃下的貨幣資產(chǎn)（如有）全部清算分配后，員工持股計(jì)劃可提前終止；
3、除上述自動終止和提前終止外，員工持股計(jì)劃的終止應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的50%以上（不含50%）股份同意，并提交公司董事會審議批準(zhǔn)，并及時(shí)披露相關(guān)決議。
五、其他說明
公司將繼續(xù)關(guān)注員工持股計(jì)劃的實(shí)施情況，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請注意公司的相關(guān)公告和投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
武漢高德紅外有限公司董事會
二〇二四年十二月二十五日
編輯：金杜
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