證券代碼：68469證券簡稱：芯聯(lián)集成公告號：2024-0866
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
●行權股數(shù)量：5、429、900股，占行權前公司總股本的0.08%。
●行權股上市流通時間：自行權之日起三年內(nèi)可上市流通，預計上市流通時間為2027年11月26日（非交易日延期）。
一、股票期權行權的決策程序及相關信息披露
2021年9月，新聯(lián)集成電路制造有限公司（以下簡稱“公司”）制定并實施了《紹興中芯集成電路制造有限公司第一期股票期權激勵計劃》，共向568名激勵對象授予6800萬股票期權，行權價格為2.78元/股。
1、2021年9月13日，公司召開第一屆董事會第三次會議，形成董事會決議，審議通過了《關于公司第一期股票期權激勵計劃的議案》等與激勵計劃有關的議案。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第三次會議，形成監(jiān)事會決議，審議通過了《關于核實公司第一期股票期權激勵計劃名單的議案》等與激勵計劃有關的議案。
2、2021年9月28日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，形成股東大會決議，審議通過了《關于公司第一期股票期權激勵計劃的議案》等與激勵計劃有關的議案。公司同日完成股票期權授予(本次激勵計劃無預留權)，實際激勵對象為568名公司員工，分為兩個行權期。每期的行權條件是滿足當前公司層面的評估條件和激勵對象的個人評估條件。
3、2022年7月14日，公司召開第一屆董事會第九次會議，形成董事會決議，審議通過了《關于公司第一期股票期權激勵計劃第一期行權評估條件的議案》等與激勵計劃有關的議案。除離職員工外，共有514名激勵對象參加了第一期行權評估，根據(jù)公司一級評估結果和激勵對象個人評估結果，共有502個激勵對象實際達到了激勵計劃第一行權期考核的條件。
4、2023年4月19日，公司召開第一屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于公司第一期股票期權激勵計劃第二期行權評估條件的議案》。除離職員工外，共有468名激勵對象參加了第二期行權評估，根據(jù)公司一級評估結果和激勵對象個人評估結果，共有464名激勵對象實際達到激勵計劃第二行權期考核條件。
5、2023年6月13日，公司召開第一屆董事會第十五次會議，形成董事會決議，審議通過了《關于取消部分員工期權的議案》，獨立董事就此發(fā)表了同意的獨立意見。同日，公司召開了第一屆監(jiān)事會第八次會議，形成了監(jiān)事會決議，審議通過了《關于核實公司第一期股票期權激勵計劃第一期可行權激勵對象名單的議案》，并發(fā)表了驗證意見。鑒于部分激勵對象因離職而失去合格人員資格，不再符合行權條件，實際激勵對象為449人，達到激勵計劃第一行權期評估條件。2023年6月14日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
6、2023年9月7日，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成公司第一期股票期權激勵計劃第一期行權新股登記。本次行權的激勵對象為358人，行權股數(shù)為20、767、475股。自行權之日起三年內(nèi)可上市流通，預計上市流通時間為2026年9月7日(非交易日推遲)。行使后，公司總股本由7、021、800、000股變更為7、042、567、475股。2023年9月9日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
7、2023年11月27日，中國證券登記結算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權激勵計劃第一期行權期第二次行權新股登記。本次行權的激勵對象為41人，行權股數(shù)為2034800股。自行權之日起三年內(nèi)可上市流通。預計上市流通時間為2026年11月27日(非交易日延期)。公司總股本在行使之后，由7,042,567,475股改為7,044,602,275股。上述內(nèi)容詳見2023年11月29日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
8、2024年2月5日，中國證券登記結算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權激勵計劃第一期行權期第三次行權新股登記。本次行權的激勵對象為29人，行權股數(shù)為1、144、875股。自行權之日起三年內(nèi)可上市流通，預計上市流通時間為2027年2月5日(非交易日推遲)。公司總股本在行使之后，由7,044,602,275股改為7,045,747,150股。2024年2月7日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
9、2024年5月7日，中國證券登記結算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權激勵計劃第一期第四次行權新股登記。本次行權的激勵對象為21人，行權股數(shù)為893850股。自行權之日起三年內(nèi)可上市流通，預計上市流通時間為2027年5月7日(非交易日延期)。行使后，公司總股本由7、045、747、150股改為7、046、641、000股。2024年5月9日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
10、2024年6月4日，公司召開第一屆董事會第二十三次會議，形成董事會決議，審議通過了《關于取消部分員工期權的議案》，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。同日，公司召開了第一屆監(jiān)事會第十五次會議，形成了監(jiān)事會決議，審議通過了《關于取消部分員工期權的議案》和《關于核實公司第一期股票期權激勵計劃第二期行權激勵對象名單的議案》，并發(fā)表了驗證意見。鑒于第一行權期部分激勵對象離職，行權期滿后未行使行使，取消261.54萬股，對應公司261.54萬股；由于第二行權期部分激勵對象離職或考核條件不合格，不再符合行使條件，取消776.76萬股，對應公司股份776.76萬股；實際可行權激勵對象428人，符合激勵計劃第二行權期考核條件。
11、2024年6月27日，中國證券登記結算有限公司上海分公司完成公司第一期股票期權激勵計劃第二期第一次行權新股登記。本次行權的激勵對象為133人，行權股數(shù)為7、016、113股。自行權之日起三年內(nèi)可上市流通，預計上市流通時間為2027年6月27日(非交易日推遲)。行使后，公司總股本由7、046、641、000股改為7、053、657、113股。以上內(nèi)容詳見2024年6月29日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。
二、股權激勵計劃行使的基本情況
(一)激勵對象行使的股份數(shù)量
(二)行權股票的來源
本次行權股票來源于公司向激勵對象發(fā)行公司a股普通股。
(三)行權人數(shù)
實際可行權激勵對象428人，其中參與本次行權的人數(shù)為103人。
三、。股權激勵計劃行權股票的上市流通安排和股本結構的變化
(一)本次行權股上市流通日。
行權股自行權之日起三年內(nèi)可上市流通，預計上市流通時間為2027年11月26日(非交易日順延)。
(二)本次行權股上市流通數(shù)量為5、429、900股。
（3）董事、高級管理人員和核心技術人員對行權股票的鎖定和轉讓限制。
無董事、高級管理人員和核心技術人員參與行使。其他激勵對象自行權之日起3年內(nèi)不得減少；上述禁止期屆滿后，激勵對象按照公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關減少規(guī)定執(zhí)行。
(4)股本結構的變化
單位：股
股份變動后，公司仍無實際控制人。
四、驗資及股份登記
2024年11月12日，大信會計師事務所(特殊普通合伙)發(fā)布了《核心聯(lián)合集成電路制造有限公司驗資報告》(大信驗字[2024]第32-0008號)，對截至2024年11月11日的新注冊資本實收情況進行了審核。
截至2024年11月11日，本次行權實際由103名激勵對象認購5、429、900股，行權價格為每股2.78元，公司共收到15、095、122.00元。行使后，公司增加5.429、900.00元的股本，增加9.65、22.00元的資本公積。變更后，公司注冊資本為7.059、087、013.00元，累計實收股本為7.059、087、013.00元。
新增行權股份于2024年11月26日在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記。
五、本次行權后新增股份對最新財務報告的影響
本次行使的股票期權數(shù)量為5,429,900股，占公司行使前總股本的0.08%。本次行使對公司股權結構沒有重大影響。
2024年第三季度末，公司總股本為7、053、657、113股，公司基本每股收益為-0.10元，每股凈資產(chǎn)為1.70元；行權后，公司總股本將變更為7、059、087、013股，基本每股收益為-0.10元，每股凈資產(chǎn)為1.70元。這次行使對公司最近一期的財務狀況和經(jīng)營成果都沒有重大影響。
特此公告。
芯聯(lián)集成電路制造有限公司
董事會
2024年11月28日
編輯：金杜
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